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部份 政策篇

1. 問：國家市場監督管理總局、工業和信息化部聯合印發了《電器電子產品有害物質限制使用合格評定制度實施安排》（國家市場監督管理總局、工業和信息化部聯合公告 2019年第 23 號，以下簡稱《實施安排》）出臺的背景是什么？

答：2016 年 1 月 6 日工業和信息化部聯合發展改革委等8 部門發布了《電器電子產品有害物質限制使用管理辦法》（聯合部長令第 32 號，以下簡稱《管理辦法》），2016 年 7月 1 日正式實施。

《管理辦法》采用“兩步走”的工作思路，“步”對《管理辦法》適用范圍中的產品按照相關標準加貼標識；“第二步”采取目錄管理方式，對列入《達標管理目錄》的產品實施有害物質*，有害物質含量不得標，按照相關合格評定制度進行管理。

《管理辦法》“步”多數企業已經做到；為了推動“第二步”工作，同時借鑒歐盟等國家和地區電器電子產品限制使用有害物質的做法和經驗，2018年 3 月 12 日，工業和信息化部會同發展改革委等 8 部門發布了《電器電子產品有害物質限制使用達標管理目錄（批）》和《達標管理目錄征求意見稿2限用物質應用例外清單》（工業和信息化部公告 2018 年第 15號，以下分別簡稱《達標管理目錄》和《例外清單》）。

《達標管理目錄》包括電冰箱、空氣調節器、洗衣機、電熱水器、打印機、復印機、電視機、監視器、微型計算機、移動通信手持機、話機共 12 種整機產品，對于技術上和經濟上不可行的情況，歸納整理了《例外清單》。

為配套《管理辦法》“第二步”的實施，加強對《達標管理目錄》的管理，從源頭上限制電器電子產品有害物質使用，減少產品廢棄后對環境造成的污染，增加綠色產品供給，促進綠色消費，國家市場監督管理總局會同工業和信息化部就納入《達標管理目錄》的電器電子產品有害物質限制使用合格評定活動提出了實施安排。

2. 問：《實施安排》的制定遵循哪些主要原則？

答：在《實施安排》的制定過程中，始終堅持“公開、透明、公平、公正”，既考慮中國國情，又和接軌，按照“放管服”改革要求，優化營商環境、減輕企業負擔，切實推動電器電子產品有害物質限制使用工作。

3. 問：電器電子產品有害物質限制使用合格評定制度為何要包括自我聲明的方式？

答：為了便于企業開展合格評定活動，減少企業認證活動費用，并借鑒國外相關實施經驗，電器電子產品有害物質限制使用合格評定制度采用了國家統一推行的電器電子產品有害物質限制使用自愿性認證（以下簡稱國推自愿性認證）和電器電子產品有害物質限制使用供方符合性聲明（以下簡稱自我聲明）兩種方式并行推進的方式，其中自我聲明可采用生產過程控制、關鍵點管控、依據標準管理和型式試驗等方式報送符合性結果，從而給予了企業實施方面更大的靈活性。企業可自主選擇合格評定方式，既與慣例保持協調，也營造了友好制度氛圍。

4. 問：電器電子產品有害物質限制使用公共服務平臺的目的是什么？

答：為了配套《管理辦法》第二步的貫徹落實，實施和監督管理納入《達標管理目錄》的產品有害物質限制使用合格評定活動，應建立必要的數據平臺和對外站，統一管理納入《達標管理目錄》的電器電子產品有害物質限制使用符合性相關信息，規范企業對產品中的有害物質進行供方符合性聲明的內容、格式和方式，公布符合性聲明結果，該平臺由工業和信息化部聯合市場監督管理總局建設，企業和認證機構通過公共服務平臺報送合格評定信息，合格評定結果供社會公眾、管理和部門查詢使用。

第二部份 企業執行篇

5. 問：電器電子產品有害物質限制使用合格評定標識（以下簡稱“標識”）的具體樣式是什么？什么顏色？加施位置是什么？如何獲取標識矢量圖？標識的尺寸大小有規定嗎？

答：采用自我聲明的，標識的具體樣式詳見市場監管總局公告；采用國推自愿性認證的，標識的具體樣式詳見從事國推自愿性認證的各認證機構實施細則。

根據《綠色產品標識使用管理辦法》（市場監管總局2019年第20號公告）第6條要求，企業可自主選擇任意制作工藝（如印制、模壓等）在產品本體、銘牌、包裝、隨附文件（如說明書、合格證等）、操作系統、電子銷售平臺等位置使用或展示標識。標識的顏色應選用白色底版、綠色圖案。標識基本圖案的矢量圖可在綠色產品標識信息平臺自行下載，標識可按比例放大或縮小，標注后應清晰可識。

6. 問：電器電子產品有害物質限制使用合格評定標識是否能代替《管理辦法》步要求的原環保使用期限或 e 標識？

答：不能代替。

7. 問：采用自我聲明的方式使用電器電子產品有害物質限制使用合格評定標識時，是否需要向《綠色產品標識使用管理辦法》中提到的“綠色產品標識信息平臺”提供相關信息？

答：在電器電子產品有害物質限制使用公共服務平臺完成自我聲明完成信息報送后，無需再向“綠色產品標識信息平臺”重復提交，技術上可以實現信息自動傳遞。

8. 問：未納入《達標管理目錄》的產品，可以使用電器電子產品有害物質限制使用合格評定標識嗎？

答：根據《綠色產品標識使用管理辦法》，未納入《達標管理目錄》的產品不可以使用電器電子產品有害物質限制使用合格評定標識，但可以由認證機構依據相關法規自主選擇使用相關標志。

9. 問：根據《綠色產品標識使用管理辦法》第九條的規定，在公共服務平臺完成信息報送后，會生成二維碼供企業下載嗎？

答：國推自愿性認證或自我聲明完成后，都會生成二維碼供企業自愿下載使用。

10. 問：《實施安排》中規定自我聲明的報送主體為生產者或授權代表，請問 ODM 代工模式生產的產品， 是否可以由代工廠進行合格評定信息的報送？

答：自我聲明必須由供方完成信息報送，供方是指生產者或授權代表。

生產者是生產或委托他人設計、生產產品并以其名義/商標進行銷售，應對產品質量負主體責任的在中國境內注冊的具有法人地位的企業。

授權代表是經境外生產者書面授權，代表境外生產者向公共服務平臺提交符合性聲明的在中國境內注冊的具有法人地位的企業。境外生產者可以選擇其子公司、商或銷售者等作為授權代表。

代工廠不能進行合格評定信息報送。

11. 問：自我聲明的報送主體是否需要分開生產單位和銷售公司？如果一個公司在國內有多家獨立法人企業，這個公司是否需要統一報送所有產品還是需要把各自生產的產品分開進行報送？

答：自我聲明必須由供方完成信息報送，供方是指生產者或授權代表，詳見問題10中生產者和授權代表的定義。

12. 問：自我聲明中的“法人代表簽字和公司蓋章”，是否可以采用電子簽章，或者其他利于企業方便操作的方式處理？

答：可以，簽章具有法律效力即可。

13. 問：自我聲明中的“授權簽字人”，是否可由被授權的法人內部自主決定？

答：可以。

14. 問：作為自我聲明技術支撐文件的檢驗報告，如果是企業自己方出具的檢驗報告，是否需要蓋章？

答：需要負責人簽字、蓋章。

15. 問：自我聲明及其技術支撐文件是否可以為英文？作為技術支持文件的檢驗報告是否可以由境外實驗室出具？

答：自我聲明及其技術支撐文件包括檢驗報告均應為簡體中文。檢測機構具備相應的技術能力即可。

16. 問：歐盟 RoHS 2.0 的檢測合格報告是否能作為自我聲明的技術支撐文件使用？

答：企業提供的技術支撐材料應符合合格評定要求。

17. 問：自我聲明技術支撐文件的編號和類型是企業自定嗎？是否有示例？

答：企業自行確定即可。

18. 問：自我聲明是否可以不提供任何技術支撐文件？技術支撐文件是否只有監管部門和企業自己可以看到？

答:自我聲明需要提供技術支撐文件，技術支撐文件只有監管部門和企業自己可以看到。

19. 問：自我聲明需要填寫產品的型號，對于型號眾多的產品（例如電腦）是否可以采用和 CCC 認證填寫型號一致的原則，用型號 ABC-XXXX（X 代表 0-1 的數字）來表示？

答：可以。

20. 問：如果產品部件供方變更，自我聲明是否需要重新報備？還是僅僅對此變更部件進行聲明？

答：是否變更、如何變更由企業根據實際情況自行決定，但應保證產品符合合格評定要求。

21. 問：自我聲明的有效期有規定嗎？是否需要更新？

答：對于滿足要求的自我聲明，長期有效。

22. 自我聲明方式中上傳的文件是否有審批的環節？

答：在公共服務平臺完成信息報送后即完成了自我聲明。

23. 問：自我聲明是否還有更具體的細則？

答：企業可根據《供方符合性聲明規則》自行整理，不再發布細則。

第三部份 認證和檢驗檢測機構篇

24. 問：申請從事國家統一推行的電器電子產品有害物質限制使用自愿性認證（以下簡稱國推自愿性認證）的認證機構應具備什么樣的資質？如何申請相關資質？

答：從事國推自愿性認證的認證機構除了滿足認證機構通用要求外，還應符合《實施安排》）中關于認證機構的相關要求。認證機構可通過市場監管總局“認證認可網上行政審 批 服 務 平 臺 ” 申 請。

25. 問：從事國推自愿性認證的第三方檢驗檢測機構是否需要市場監管總局授權？

答：從事國推自愿性認證的第三方檢驗檢測機構應取得法定資質，并具備相應技術能力，市場監管總局不再進行授權，由認證機構自行簽約管理。

26. 問：從事國推自愿性認證的認證機構對于零部件和材料的檢測和認證結果如何采信？

答：詳見各認證機構制定的本機構國推自愿性認證實施細則，并由各認證機構自己解釋。

27. 問：從事國推自愿性認證的檢測機構出具的檢驗報告有模板要求嗎？

答：檢測機構依據相關標準出具檢驗報告，無統一的模板要求。

28. 問：原有整機和零部件產品的電子信息產品污染控制國推自愿性證書如何處理？

答：認證機構可按照有關要求將電子信息產品污染控制國推自愿性證書轉換為電器電子產品有害物質限制使用國推自愿性認證證書或機構證書。

29. 問：國推自愿性認證的費用如何收取？

答：由從事國推自愿性認證的各認證機構自行制定認證收費標準，收費標準應予以公示。

30. 問：國推自愿性認證證書是否可以認證機構間相互轉換？

答：獲得授權的國推自愿性認證機構有多家，國推自愿性認證證書可以認證機構間相互轉換，具體參照認證機構相關規定執行。

第四部份 監管篇

31. 問：如何對于達標管理目錄目錄內的產品貫徹落實《實施安排》進行監督管理？

答：詳見《實施安排》第五部分“監督管理”，即：各級市場監管部門、工業和信息化管理部門會同有關部門依據法律和各自的職能職責對電器電子產品有害物質限制使用、合格評定活動及結果進行監督管理，并適時公布監督檢查結果。

市場監管總局會同工業和信息化部根據各自職責受理對合格評定各方違反本安排行為的舉報，依法進行調查處理。

對國推自愿性認證、自我聲明活動中出現的違規行為，應依據法律法規進行處罰，并將涉企行政處罰信息通過國家企業信用信息公示系統及公共服務平臺依法向社會公示。

32. 問：有的產品雖然在 2019 年11月1日前停產或停止，但可能仍有產品在市場流通或在庫，以及11月1日前投放市場的產品，這類產品是否需要按照《實施安排》進行合格評定？

答：對于11月1日前投放市場的產品，采用自然消化的方式。

33. 問：《實施安排》要求供方應在產品投放市場后30日內在公共服務平臺完成符合性信息報送，對于產品如何計算是否為30日內？

答：產品投放中國市場后30日內完成合格評定即可。

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